Savings and Loan Crisis: Explained, Summary, Timeline, Bailout, Finance, Cost, History
Den oberoende myndigheten för finansiell industri har böter två enheter av E-Trade Financial totalt 1 miljoner US-dollar för att inte ha genomfört tillräckliga förfaranden för bekämpning av penningtvätt (AML) mellan 1 januari 2003 och 31 maj 2007.
Enligt FINRAs riktlinjer måste mäklareföretagens AML-förfaranden ha ett antal komponenter, bland annat "övervaka handeln med kundkonton samt flödet av pengar till och från dessa konton", konstaterade FINRA i ett uttalande fredag.
E-Trade hade inte "separata och distinkta övervakningsprocedurer för misstänkt handelsverksamhet i avsaknad av penningrörelse", enligt FINRA.
[Ytterligare läsning: Så här tar du bort skadlig kod från din Windows-dator]E-handel analytiker och andra arbetare spårade misstänkta affärer manuellt, och hade inte tillräckligt med automatiska verktyg, säger FINRA.
En e-handels talesman sa via e-post fredag att företaget "har uppgraderat sina system för att tillhandahålla en automatiserad metod för att övervaka för den här aktiviteten, och dessa system har funnits i över ett år. "
E-Trade" korrigerade omedelbart problemet när FINRA rådde företaget om sin position, "tillade hon.
LCD-tillverkare avveckla prisfastställande avgifter, godkänna böter
Tre LCD-tillverkare accepterar att åberopa sig skyldig till prisfastsättningsavgifter och betala $ 585 Tre elektronikproducenter - LG Display, Sharp och Chunghwa Picture Tubes - har gått med på att åtala sig skyldig och betala sammanlagt 585 miljoner US-dollar i straffrättsliga böter för att konspirera för att fixa priserna på LCD-skärm (LCD) paneler, meddelade USA: s justitieministerium onsdagen.
LCD Makers Express beklagar över amerikanska prisfastställande böter
LCD-tillverkare uttryckte ånger över sin del i ett prisfastställande system.
FCC hotar böter om dataskyddsregler
FCC har föreslagit böter för 600 operatörer som misslyckades med att rapportera årliga överensstämmelsesrapporter om hur de skyddar ...